科(kē)创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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