直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期(qī乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(d乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法é)从事(shì)证(zh乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法èng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法