科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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