金融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性河北保定技校排名，保定技校前十名、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(t河北保定技校排名，保定技校前十名óu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)河北保定技校排名，保定技校前十名政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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