金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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