金融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng22寸是多少厘米)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)22寸是多少厘米任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业(yè)过22寸是多少厘米程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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