科(kē)创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)总监和经理哪个大，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)总监和经理哪个大上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(总监和经理哪个大zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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