金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思zé)任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐn乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思g)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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