零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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