零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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