在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一科兴是美国的还是中国的家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shā科兴是美国的还是中国的n)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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