为(wèi)了让自(zì)己的(de)限售股解禁后能获得好的回报，上市(shì)公司董事(shì)长雇人拉抬自家(jiā)的股票(piào)价格，然(rán)后高位出货。

　　最近，中国证监会网站披露(lù)了一则行(xíng)政处罚决定书(shū)，引发(fā)市场(chǎng)关(guān)注。时为新美星董(dǒng)事长何德平和其配偶(ǒu)黄(huáng)秀芳提供资金(jīn)，委(wěi)托蒋(jiǎng)维(wéi)对新(xīn)美星进行(xíng)“市(shì)值管理”，维(wéi)持、抬高公(gōng)司股价，以便后续自(zì)己减(jiǎn)持(chí)获利。蒋(jiǎng)维跟毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武合谋，控制35个(gè)证(zhèng)券账户(hù)，利用资金优势、持股优势，连(lián)续集中交(jiāo)易新美(měi)星，影响公司股价(jià)，合计盈利(lì)4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操纵证券市场行(xíng)为(wèi)，罚(fá)没合计9567.12万元；还对何德平信息披(pī)露违法(fǎ)违规，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟(jìng)是(shì)怎(zěn)么回事。

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　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监会行(xíng)政处罚决定书披露的信息，新美星董事长、法定代表人、实(shí)际(jì)控制人何德(dé)平和他的妻子(zi)黄(huáng)秀芳当时向时任(rèn)独墅湖文化传(chuán)播有限公司(sī)董事长蒋(jiǎng)维，提供保证金约3200万元，这些钱(qián)部分来(lái)自他们所掌控(kòng)的(de)上海(hǎi)海得(dé)泽广投资管理中心(xīn)（普(pǔ)通合伙）（简称海得(dé)泽广(guǎng)）减(jiǎn)持“新美星”所得。

　　他(tā)们提供资金的目的(de)是，委托蒋维对(duì)“新美(měi)星”进行(xíng)“市(shì)值管理”，维(wéi)持、抬高“新美(měi)星”股价，以(yǐ)便何德(dé)平所持“新美星”限售股(gǔ)于(yú)2019年(nián)4月26日解(jiě)禁后能够获得好的回(huí)报。

　　蒋维(wéi)在(zài)收到保(bǎo)证(zhèng)金(jīn)后，即(jí)开(kāi)始利(lì)用控(kòng)制的证券账户并联合其他(tā)市场资金在二级市场买入并交易“新美星”，且在后续操作中向黄(huáng)秀芳反馈其(qí)操作情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还找了两(liǎng)个帮(bāng)手共同合谋。他经人介绍认识并联(lián)合毛(máo)明(míng)土、李传武共同(tóng)操纵“新(xīn)美星”；毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制各自筹得(dé)的(de)证券账户、资(zī)金开始与蒋维共(gòng)同(tóng)交(jiāo)易(yì)“新美星”；在此期(qī)间，主要(yào)由蒋(jiǎng)维与毛明土联系，传(chuán)递、沟通各自操盘(pán)情况(kuàng)，以利于两(liǎng)方(fāng)交易(yì)决(jué)策，更好地(dì)共(gòng)同抬高“新美(měi)星(xīng)”股价。

　　根据监管披(pī)露的信息，2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年(nián)6月26日，蒋维联(lián)合毛明土、李传武控(kòng)制“俞某(mǒu)华”等35个证(zhèng)券账户(hù)（简称账户组），交易“新美(měi)星(xīng)”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏(piān)离(lí)同(tóng)期创业板(bǎn)综指26.09个百分点，偏离同(tóng)期行业指数25.95个百分点。账户组累计(jì)买入4583.44万股，买入(rù)成交金额5.82亿元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖(mài)出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经(jīng)测算(suàn)，在(zài)此期(qī)间(jiān)，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武合谋，利(lì)用资金优(yōu)势、持股优势，连续集中(zhōng)交(jiāo)易“新美(měi)星”，影响(xiǎng)股(gǔ)票(piào)交易价(jià)格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账户(hù)拉抬(tái)股价、集中出货

　　违法获利近4800万(wàn)元

　　我(wǒ)们具体(tǐ)来看看，蒋维联合(hé)毛明(míng)土、李传武，控制35个证券(quàn)账户(hù)（简称账(zhàng)户组），是怎么拉(lā)高“新美星(xīng)”股(gǔ)价，然后(hòu)出货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月26日，账(zhàng)户组(zǔ)连续(xù)集中交易“新美星”，申买量占(zhàn社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀)市场申买量比例超20％的交易日有(yǒu)19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比(bǐ)例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持股总(zǒng)数占总(zǒng)股本比例自2019年3月(yuè)5日开始超(chāo)过(guò)5％，持续至(zhì)2019年4月(yuè)8日，2019年(nián)3月29日持流通股达(dá)到峰值，占(zhàn)流通(tōng)股(gǔ)本的比例24.74％，持(chí)股占总股本的比例8.13％。账(zhàng)户组具备资金(jīn)优(yōu)势和持股优势。

　　具体来说，第一(yī)阶段，2018年9月(yuè)26日开始，账户组(zǔ)持续大量买入“新美星”，当(dāng)日申买(mǎi)排名第一，竞价(jià)买(mǎi)入成交排名第(dì)一，至2019年2月28日(rì)期(qī)末持股量(liàng)为期初(chū)持股量38.71倍，持股量显著增(zēng)加。在(zài)此期间(jiān)，“新美星”股价(jià)累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指3.33个百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点(diǎn)。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星(xīng)”，期末持股量(liàng)较期初增加124.23％，持(chí)股(gǔ)量涨幅较大。

　　其(qí)中，账户组有两段典型的拉抬(tái)期(qī)间(jiān)：2019年3月1日(rì)至3月(yuè)6日(rì)，以不(bù)低于卖一价(jià)或市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期(qī)申买(mǎi)量68.11％，对应成交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日(rì)，以(yǐ)不低(dī)于卖一价或市价申(shēn)买2,950,300股，占(zhàn)账户组(zǔ)同期申买量41.33％，对应(yīng)成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星(xīng)”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏离(lí)同期(qī)行业(yè)指(zhǐ)数22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间(jiān)，“新(xīn)美星(xīng)”股价(jià)下跌(diē)13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户(hù)组(zǔ)还多次实施盘中拉抬和对倒(dào)，并反向卖(mài)出获(huò)利的行(xíng)为。经(jīng)测算，扣(kòu)除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没近亿(yì)元

　　关(guān)于(yú)操纵股价，何德平、黄秀芳及其代理人提出(chū)多点(diǎn)申(shēn)诉(sù)意见，请求不予处罚：

　　第(dì)一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维受何(hé)德平(píng)或黄秀芳(fāng)委托，联合他人操纵股价，一是(shì)“市值管理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋(jiǎng)维系委托理财(cái)关(guān)系，而非(fēi)操纵股价；三是蒋(jiǎng)维没有(yǒu)将其与毛明土、李传武等人讨论交易新美星的情况告知黄秀芳或何德平，涉案股东名(míng)册并(bìng)非(fēi)黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有与(yǔ)毛(máo)明土、李传武就(jiù)各(gè)自(zì)账户交易新美星的(de)盈亏(kuī)分(fēn)配进行(xíng)约(yuē)定；五是蒋维(wéi)账户(hù)组利益与何德(dé)平、黄秀芳(fāng)利益并(bìng)不一致(zhì)，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋维账户组，蒋维(wéi)获(huò)得(dé)黄(huáng)秀芳资金后部分(fēn)用于偿(cháng)还债(zhài)务，部分用于(yú)非法活动，属于欺诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对毛明土账户组、李传武账户组交(jiāo)易(yì)行为承担责任。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武控制。

　　第五，不认可(kě)黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录(lù)的合法性及真实性。

　　第(dì)六，何德平对黄秀芳向蒋维提(tí)供款项不(bù)知(zhī)情、未参与，且(qiě)何(hé)德(dé)平与(yǔ)黄秀芳系独立法律主体，即便夫妻(qī)或一致行动(dòng)人中一方存在(zài)不当行为，不应推(tuī)定(dìng)或认定另一方(fāng)承担(dān)责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武，及他们的代(dài)理(lǐ)人(rén)也(yě)就是(shì)否合谋、部分账户的控制关系、委托理财关系等(děng)提出了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监(jiān)会回(huí)应，经复核(hé)，对当(dāng)事人(rén)及其代理人的主要(yào)陈述(shù)意见不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参与(yǔ)、多个环节实施、环环相扣、锁链式的上下游衔接(jiē)、合作，共同完成的操纵行为。在案证(zhèng)据可(kě)以证明，何德平(píng)、黄秀芳向蒋维提供资金作(zuò)为保证金，委托其通过二级市场交易影响(xiǎng)新美星(xīng)股价，蒋维会向(xiàng)黄(huáng)秀芳反(fǎn)馈交易情(qíng)况；何德(dé)平知悉并参与了本案行为；上述行为的(de)实(shí)质是操纵股价，并非合法理财(cái)。在案(àn)证据可以证明，蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武有共同影(yǐng)响(xiǎng)“新美星”股价的意(yì)图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价(jià)，并且(qiě)采取了联合(hé)影响股(gǔ)价(jià)的行动(dòng)，属于(yú)共同(tóng)操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期(qī)间和责任承担，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年(nián)2月14日期(qī)间蒋维控制的账户(hù)交易“新美星”客观上为(wèi)后续的合(hé)谋操纵起到一定程(chéng)度锁仓的作(zuò)用，并且根据蒋维笔录，毛(máo)明土知道蒋维和上市公司的合(hé)作(zuò)，知道(dào)蒋维已经有一定底仓，才愿意买(mǎi)入“新(xīn)美星”，因此毛明土和李(lǐ)传武的(de)违(wéi)法期(qī)间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在此基(jī)础上(shàng)，在认定及处(chù)罚时将合谋各(gè)方视为一个整(zhěng)体，不区别对(duì)待各(gè)方账户(hù)组。

　　证监会认为，何德(dé)平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武上述行为违反了2005年(nián)《证券法》第(dì)七十七条第一项规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三(sān)条所述的(de)操纵证券市场行为(wèi)。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监(jiān)会决(jué)定：就操纵证(zhèng)券市(shì)场行为，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中，对(duì)何(hé)德平、黄秀芳(fāng)罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传(chuán)武分别罚款(kuǎn)597.94万元(yuán)。

　　董事(shì)长信息披露(lù)违法

　　被予以警告并罚(fá)款

　　另外，关于何(hé)德平信息披露违法的相关情(qíng)况，行政处罚决定书(shū)披露，在新美(měi)星2016年4月上(shàng)市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持有(yǒu)公(gōng)司80万股股份，占新美(měi)星上市时(shí)总股本的1％。上市后，该部分股票继续由海得(dé)泽广代持，海得泽广(guǎng)自2017年(nián)12月19日(rì)开始减持(chí)“新美星”股(gǔ)票(piào)，至2018年12月27日减持(chí)完毕(bì)。

　　关于(yú)何(hé)德(dé)平信息披露违(wéi)法，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出：第一，海得(dé)泽广与何德平、黄秀芳(fāng)二人不存(cún)在(zài)代持，涉案股份系海得泽(zé)广为兰某(mǒu)代持，股份减持决策由海得泽(zé)广和兰某(mǒu)作出，海(hǎi)得泽广将减持所(suǒ)得汇入(rù)黄秀芳(fāng)指定(dìng)账户(hù)的原因系兰(lán)某(mǒu)向黄秀(xiù)芳归还(hái)借款本(běn)息。第二(èr)，涉(shè)案股份仅为1％，不具有重(zhòng)大性，不对投资者决策产生重大(dà)影响，情节轻微。第三，即便认(rèn)定(dìng)代持成立(lì)，何德平对(duì)借(jiè)款、还款等事(shì)项，不参与、不知情，没有(yǒu)主观过错，不应受到(dào)处罚。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对(duì)此，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广交易流水、资金流水及相关银(yín)行账户流水(shuǐ)，结合(hé)何德平、黄秀芳(fāng)的配偶关系，代持资金(jīn)和减持所得系家(jiā)庭共同财产(chǎn)，可以认(rèn)定海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳持有(yǒu)新(xīn)美星股票。当事人所提相关理由(yóu)不具(jù)有事实和法律依据，不予采纳(nà)。

　　证监会表示，何德平作为上市(shì)公(gōng)司实际控制人(rén)，未如(rú)实(shí)告知(zhī)上市公司上述持股情(qíng)况，导致新美星(xīng)在(zài)相关公告中均未披露(lù)相关情况，导致新美星违(wéi)反2005年(nián)《证券法》第六十三条规定(dìng)，何(hé)德平(píng)的行为构成2005年《证(zhèng)券法》第一百九十(shí)三条第三(sān)款规定的情(qíng)形(xíng)。

　　根据2005年(nián)《证(zhèng)券法(fǎ)》规定，证监(jiān)会决定：就(jiù)信息(xī)披露违法行为，对何(hé)德平(píng)给予警告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

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