在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一(怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味yī)家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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