直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷2000克是多少斤 2000克等于多少公斤(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(z2000克是多少斤 2000克等于多少公斤 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>2000克是多少斤 2000克等于多少公斤hàng)号与APP。

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