零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　<布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少img alt="东北证券突发！时隔7年(nián)，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少>

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。