零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎn北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么g)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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