科(kē)创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng四月的小说集，四月的小说好看吗)时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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