科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次cún)储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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