科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(b1兆等于多少mb流量，1G等于多少MBàn)年分(fēn)别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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