金融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在(zài)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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