在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(x每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办uě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识(shí)别(bié)能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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