直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖p>

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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