零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换(hu民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的àn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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