金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行(xíng)政处(chù)理与什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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