零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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