金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报(bào)告的(de)或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历当事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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