在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(t一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次óng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。