金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提(tí)高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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