直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jì谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里ng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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