金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织)板首批(pī)欺诈发行案(àn)瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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