零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂(z现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多àn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎ现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多n)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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