金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(sh平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思ī)事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思