零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

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　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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