在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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