近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家被要(yào)求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据(jù)《银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管力(lì)度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银(yín)行、郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和(hé)金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿(yì)联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务(wù)所、2家其(qí)他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务(wù)融资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了(le)公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在(zài)从(cóng)事相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自(zì)觉维(wéi)护(hù)银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商(shāng)作为(wèi)银(yín)行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业(yè)银行特别是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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