在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人的(de)黄某公开(古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

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　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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