在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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