零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以5揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音66万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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