科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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