直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(实属和属实区别在哪，实属与属实的区别tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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