科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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