在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(z37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

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