近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会对建设(shè)银(yín)行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的(de)大(dà)女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗行(xíng)。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗官(guān)网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代(dài)持(chí)利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具(jù)发行定价严(yán)重(zhòng)偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必(bì)牢固树立(lì)市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示(shì)，做市(shì)商作为(wèi)银(yín)行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发(fā)现的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零(líng)容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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