科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法金融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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