科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所东隅已逝桑榆非晚是什么意思(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元东隅已逝桑榆非晚是什么意思。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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