直播(bō)短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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