金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(q亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁ī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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