近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融(róng)机构启动自律调(diào)查(chá)，监管力(lì)度在(zài)持续加大(dà)。

　　多(duō)家(jiā)金融机(jī)构(gòu)接连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公(gōng)司债(zhài)务融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)力(lì)度在(zài)近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)，以及中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券(quàn)业(yè)务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律管理相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在(zài)查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会(huì)进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事(人+工念什么 人工念什么姓shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳人+工念什么 人工念什么姓理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按(àn)照发行文(wén)件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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