在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重士官生是什么意思，大学士官生是什么大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资(zī)中士官生是什么意思，大学士官生是什么的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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