金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构主酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的(de)确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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